DIRIGIDO A

Personal de prevención de lavado de activos, oficiales de cumplimiento, cumplimiento normativo, control interno, auditoría, legales, operaciones, riesgos, organización y áreas comerciales, de Entidades Financieras y Casas de Cambio.

CONDUCTOR

Pablo Javier Roa: Abogado, especialista en Derecho Penal y Procesal Penal. Analista Senior de la Gerencia de Asuntos Judiciales en lo Penal y Abogado Apoderado, BCRA.

TEMARIO

1. Conceptualizaciones.

2. Sistemas de Prevención:

2.1. Autoevaluación de Riesgos. Factores de Riesgo. Mitigación de Riesgos.
2.2. Cumplimiento de Políticas y Procedimientos. Manual de Prevención. Organización Societaria: Roles y Responsabilidades. Oficial de Cumplimiento: Funciones y Responsabilidades. Comité de Prevención. Tercerización de Labores. Conservación de la Documentación. Capacitación. Evaluación de Cumplimiento. Confección del “Código de Conducta”.

3. Debida Diligencia en el Conocimiento del Cliente.

3.1. Reglas. Identificación. Segmentación.
3.2. Tratamiento diferencial.
3.3. DD Reforzada, Simplificada, Continuada.
3.4. Tratamiento de Sujetos Obligados, y Cuentas de Corresponsalía. Desvinculación de Clientes.

4. Monitoreo. Análisis y Reportes.

4.1. Perfil Transaccional.
4.2. Monitoreo Transaccional.
4.3. Transferencias Electrónicas. Depósitos en Efectivo.
4.4. ROS.
4.5. Régimen Informativo. Sanciones.

5. Particularidades de las Entidades Cambiarias.

6. Plan de Implementación. Plazos.

DATOS COMPLEMENTARIOS

Fechas y horarios:

Miércoles 20 de diciembre 2017 de 10:00 a 13:00 hs.

Lugar de realización: San Martín 229, Capital Federal.

MATRICULAS

Asociados a ABA y clientes de NOSIS
Individual $ 3360.- A partir de 3 inscripciones cada una $ 2860.-

Organizaciones no asociadas
Individual $ 3990.- A partir de 3 inscripciones cada una $ 3390.-

MEDIOS DE PAGO

En los casos de cursos modulares, el precio es por módulo. Inscripciones curso completo 15% de descuento.
Efectivo – Transferencia – Cheques a nombre de: Asociación de Bancos de la Argentina – AMEX – VISA – MASTERCARD

INSCRIPCIÓN

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MAS INFORMACION

ABA | San Martín 229, 9°Piso, Capital Federal.
Informes: 4394-1430 int. 40
Inscripciones: 4394-1836 int. 188
e-mail: cursos@aba-argentina.com

Se ruega emitir los cheques a la orden de Asociación de Bancos de la Argentina
Se entregarán materiales y certificados de asistencia.
Este Seminario puede ser dictado en cada organización a grupos cerrados, ajustando los contenidos a necesidades específicas.

Las matrículas no serán devueltas ni acreditadas para actividades posteriores. Las reservas sólo quedarán confirmadas mediante el pago de la matrícula, que deberá hacerse efectiva con anterioridad a la fecha de comienzo del Seminario.