Cursos

Seminario prevención lavado de dinero y financiamiento del terrorismo

Dirigido a

Áreas de Cumplimiento y Unidades de Prevención de Lavado de Activos, funcionarios de áreas de gestión de riesgos operativos, control interno de áreas operativas, organización y métodos, auditores internos.

Conductor

Ramón Romero
Contador Público, UBA. Gerente Senior Advisory en PwC Argentina. Ex Director Compliance & Control Citigroup, Country Compliance Officer y Anti-Money Laundering Officer, Citibank Argentina.

Temario

• Módulo I: gestión de riesgos de lavado de activos y financiamiento de terrorismo: prevención, detección y reporte
Problemática de prevención de lavado de activos y financiamiento de terrorismo desde la óptica de gestión de riesgos de las entidades y con un enfoque práctico en sus dimensiones fundamentales: prevención, detección y reporte.
Principales riesgos y objetivos de control. La evaluación de riesgos como herramienta crítica para generar la estrategia de prevención y control. Marco legal y regulatorio. La responsabilidad legal de informar operaciones sospechosas. Aspectos prácticos de gestión de riesgos y administración de controles.
- Programa de prevención y sus elementos. Identificación y conocimiento de clientes.
- Monitoreo de la actividad de clientes, identificación y análisis de operaciones inusuales y sospechosas.
- Reporte de operaciones sospechosas. Descripción de tipologías y casos prácticos.

• Módulo II: gestión de riesgos de lavado de activos y financiamiento de terrorismo en entidades financieras: aplicación del Enfoque Basado en Riesgo en programas de AML y CFT
Abarca la problemática desde la óptica de gestión de riesgos conforme lineamientos metodológicos del GAFI y prácticas de la industria financiera. Aspectos regulatorios. Adopción de criterios de enfoques basados en riesgos, para el desarrollo y gestión de programas de PLA y CFT. Adopción de procesos de gestión de riesgos.
- Qué involucra. Esquema general de los principios.
- Prácticas del sector público y privado en el diseño e implementación de un enfoque basado en riesgos efectivo.

• Módulo III: gestión de riesgos de lavado de activos y financiamiento de terrorismo: detección y reporte de operaciones sospechosas
Monitoreo de la actividad de los clientes, sistemas para detección de alertas, procesos de tratamiento, escalamiento y reporte de actividades inusuales.
- Exigencias legales y regulatorias. Objetivos y alcance de las actividades de monitoreo.
- Diferentes tipologías de monitoreo: sistemático y no sistemático, basado en reglas o límites pre-definidos, ventajas y desventajas.
- Pautas para lograr efectividad. Uso de indicadores de gestión para supervisar procesos y generar mejoras.
- Operaciones inusuales y sospechosas, documentación de análisis de casos y conclusiones que soportan el reporte o cierre de casos. Casos

Datos Complementarios

Fechas y horarios
Módulo I: Viernes 30 de setiembre, de 9.30 a 12.30 hs.
Módulo II: Viernes 28 de octubre, de 9.30 a 12.30 hs.
Módulo III: Viernes 25 de noviembre, de 9.30 a 12.30 hs.

Lugar de realización
ABA - San Martín 229, Capital.

Matrículas por Módulo

Organizaciones	Organizaciones asociadas a ABA y clientes de NOSIS	No Asociadas
Individual	$ 675	$815
3 inscripciones	$1725	$2080

Por los 3 módulos se efectuará un descuento del 15%

Medios de Pago: Efectivo - Transferencia - Cheques a nombre de: Asociación de Bancos de la Argentina

Informes e Inscripciones

San Martín 229, 9°Piso, Capital Federal.
Informes: 4394-1430 int. 40
Inscripciones: 4394-1836 int. 188
e-mail: cursos@aba-argentina.com
Web-site: www.aba-argentina.com

Se ruega emitir los cheques a la orden de Asociación de Bancos de la Argentina
Se entregarán materiales y certificados de asistencia.
Este Seminario puede ser dictado en cada organización a grupos cerrados, ajustando los contenidos a necesidades específicas.

Las matrículas no serán devueltas ni acreditadas para actividades posteriores. Las reservas sólo quedarán confirmadas mediante el pago de la matrícula, que deberá hacerse efectiva con anterioridad a la fecha de comienzo del Seminario.