Dirigido a

Staff de áreas de Cumplimiento y Unidades de Prevención de Lavado de Activos, funcionarios de áreas de gestión de riesgos operativos, control interno de áreas operativas, organización y métodos, auditores internos.

 

Conductor - Ramón Romero

Contador Público, UBA. Gerente Senior Advisory en PwC. Ex Director Compliance & Control Citigroup, Country Compliance Officer y Anti-Money Laundering Officer, a cargo de auditoría interna, coordinación riesgo operacional y del programa Risk Control Self Assessment, Citibank Argentina.

 

Temario

Módulo II: Gestión de riesgos de lavado de activos y financiamiento de terrorismo en entidades financieras: Aplicación del Enfoque Basado en Riesgo (RBA) en Programas de AML y CFT
Abarca la problemática desde la óptica de gestión de riesgos conforme lineamientos metodológicos del GAFI y prácticas de la industria financiera.
Aspectos regulatorios. Adopción de criterios de enfoques basados en riesgos, para el desarrollo y gestión de programas de PLA y CFT. Adopción de procesos de gestión de riesgos (risk management).
- Qué involucra el enfoque basado en riesgos. Esquema general de los principios.
- Prácticas del sector público y privado en el diseño e implementación de un    enfoque basado en riesgos efectivo.

Módulo III: Gestión de riesgos de lavado de activos y financiamiento de terrorismo: detección y reporte de operaciones sospechosas
Monitoreo de la actividad de los clientes, sistemas de monitoreo para detección de alertas, procesos de tratamiento, escalamiento y reporte de actividades inusuales:
- Exigencias legales y regulatorias respecto a monitoreo de actividad de clientes.    Objetivos y alcance de las actividades de monitoreo.
- Diferentes tipologías de monitoreo: sistemático y no sistemático, basado en    reglas o límites pre-definidos, ventajas y desventajas.
- Pautas para lograr efectividad. Uso de indicadores de gestión para supervisar    procesos y generar mejoras.
- Operaciones inusuales y sospechosas, documentación de análisis de casos y    conclusiones que soportan el reporte o cierre de casos. Tratamiento de algunos    casos de ejemplo para discusión.

Datos Complementarios

Fechas y horarios

Módulo II: Viernes 20 de mayo, de 9.30 a 12.30 hs.
Módulo III: Viernes 24 de junio, de 9.30 a 12.30 hs.

Lugar de realización

ABA - San Martín 229, Capital Federal.

Informes e Inscripciones

San Martín 229, 9°Piso, Capital Federal.

Informes: 4394-1430 int. 40

Inscripciones: 4394-1836 int. 188

e-mail: cursos@aba-argentina.com

Web-site: www.aba-argentina.com

 

Se ruega emitir los cheques a la orden de Asociación de Bancos de la Argentina
Se entregarán materiales y certificados de asistencia.
Las matrículas no serán devueltas ni acreditadas para actividades posteriores. Las reservas sólo quedarán confirmadas mediante el pago de la matrícula, que deberá hacerse efectiva con anterioridad a la fecha de comienzo del Seminario.