Objetivos
Analizar procedimientos de control aplicables al proceso de concertación de operaciones financieras en las mesas de inversiones y las herramientas que faciliten el cumplimiento de los mismos.
Quiénes deberían asistir
Personal dedicado al control de operaciones financieras, compliance, auditoría, riesgo operacional, control interno y organización y métodos.
Conductor - Fernando Albano
Licenciado en Administración y Actuario, UBA.
Especialización en Finanzas, BCRA.
Responsable del Control de Inversiones HSBC Bank - HSBC Asset Management.
Temario
Segregación de funciones. Cómo controlar su cumplimiento. Caso Sociéte Generale 2008.
Esquemas de adjudicación de operaciones. Cómo detectar irregularidades. Caso Siembra AFJP 2001.
Esquemas de Ponzi. Los casos Madoff y Stanford. Cómo evitar brindar servicios a inversores fraudulentos.
Operaciones en carácter de broker o dealer. Remuneración. Rueda MAE1. Transparencia en la negociación. Regulación CNV.
Conflictos de interés. Cómo evitarlos. Cómo resolverlos.
Murallas chinas. Control del flujo de información. Casos de fusiones o adquisiciones. Caso Citigroup / Toll Holdings.
Perfil de riesgo de los clientes. Análisis de suitability para la comercialización de productos retail. Riesgos de venta de productos inapropiados. Resolución CNV 529/08 y modificatorias. Recomendaciones IOSCO.
Insider trading. Riesgos. Control. Transacciones realizadas para la cartera propia de los operadores.
Front running.
Late trading / Market timing. Cómo evitarlo. Riesgos. Caso Spitzer / Canary Capital Partners.
Straight-through processing (STP). Implementación.
Operaciones en derivados. Control de posiciones. Riesgos del excesivo apalancamiento. El colapso de Baring Brothers Bank.
Best execution. Cumplimiento. Regulación local. Deber de lealtad (CNV). Markets in Financial Investment Directives (MiFID).
Datos Complementarios
Fechas y horarios
Miércoles 23 y jueves 24 de junio de 2010, de 18 a 21 hs.
Lugar de realización
San Martín 229, 13° piso, Capital Federal.
| * Matrículas | ||
Organizaciones |
Organizaciones asociadas a ABA y clientes de NOSIS y ROFEX |
No Asociadas |
Individual |
$571.07 |
$687.60 |
3 inscripciones |
$1508.26 |
$1811.57 |
* Las tarifas NO INCLUYEN IVA. |
||
Medios de Pago: Efectivo – Transferencia – Cheques: a nombre de Marolla S.A. – Tarjetas: Amex – Visa – Visa Electrón
Informes e Inscripciones
San Martín 229,12°Piso, Capital Federal.
Informes: 4394-1430 int. 48
Inscripciones: 4394-1836 int. 188
e-mail: cursos@aba-argentina.com
Web-site: www.aba-argentina.com
Se ruega emitir los cheques a la orden de Marolla S.A.
Se entregarán materiales y certificados de asistencia.
Este Seminario puede ser dictado en cada organización a grupos cerrados, ajustando los contenidos a necesidades específicas.
Las matrículas no serán devueltas ni acreditadas para actividades posteriores. Las reservas sólo quedarán confirmadas mediante el pago de la matrícula, que deberá hacerse efectiva con anterioridad a la fecha de comienzo del Seminario.
